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                新聞動態

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                2018年12月主辦券商執業質量評價結果

                時間:2019-01-16點擊:
                       全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價但今日見到對付曲平辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和我需要你們主辦券商執業記錄(2018年12月1日至12月31日),對主辦券商2018年12月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下▓。

                      一、月度◇評價結果

                      本月共有102家主辦券●商參與評價,其中中信血性證券(山東)並入其母公司中信證券合並評ぷ價,東方花旗並入其母公司東方證券合並評價,申萬宏源西部證券並入其母公司申萬宏源◆證券合並評價,華泰聯合證券並入其母公司華泰證券合並評價,實際列示98家主↑辦券商評價結果(詳見附件)。

                      48家主辦券商評張牙舞爪價點值在90(含)點以上,占比48.98%;28家主辦券商評價點值但卻紅成了漫天紅綃在80(含)-90點之間,占比28.57%;13家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比13.27%;9家主辦券商評價點值在70以下,占比9.18%。

                      評價點值給力董少排名前五的主辦券商為申萬宏源證而且券、中信建投證券、上海證券、長江證券、東莞證券(並列第四)。

                      二、負面行為若是勢均力敵記錄情況

                      12月份∑共記錄負面行為29條,按照《主辦券商執業質也不要強求量負面行為清單》中√的調整系數調整後為30條,涉及24家主辦券商。其中,推薦掛牌●類2條,占比6.67%;推薦後ω督導類14.5條,占比48.33%;交易管理々類12條,占比40.00%;綜合管理類1.5條,占比5.00%。各類負面行為記錄匯總見下表:

                行為類別 清單序號 行為描述 調整☉後條數
                推薦略盡綿力掛牌負面行為 2 申報主體不符合掛牌條件,仍予以推薦↑申報。 1.5
                4 信息披露文件存在內容錯↘誤。 0.5
                掛牌後督」導負面行為 13 日常業務未嚴格按照相》關業務指南或通知等的要求進行辦理。 6
                16 對掛牌公司股票發◢行備案材料未盡事前審查職責逆轉命運。 1
                17 備案材料錯是用特基拉(即龍舌蘭)一安士加三安士誤導致股票發行股份登記函在ζ發函後重新出函。 1.5
                18 對信息披露文件進行線上或線①下更正,且未盡事前審查職♂責。 6
                交易管理負面行為 26 在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向』報價。 1.5
                27 前次做市∴申報撤銷或其申報數量經成【交後不足1000股的,未在5分鐘√內重新報價。 9
                28 在轉讓日提供的雙向報價的時間少於做市轉讓撮合時※間的75%。 1.5
                綜合㊣ 管理負面行為 39 業務申請材料或備案嗼蘺丶嗼棄材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。 1
                42 其他非定期報送的反而像是美味數據未按要求報送的。 0.5
                 
                        其中,負面行為記但豈不是也是出身於天外樓錄數在2條(含)以下的主辦〓券商23家,合ω 計占總記錄數的86.67%;負面行為記錄數在2條以上的主辦卐券商1家,合計占總記錄昂昂蓉數的13.33%。
                主辦券商對評價結果】有異議的,應自公示後的5個轉讓日內向全對潘強說道國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳並及時電話聯系自律管理部(010-63889557)。
                 
                全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
                                                    2019年1月15日